Teil I: Identification of Beneficial Owner

•    Zeile 1 (Name): Vollständiger Vor- und Nachname des wirtschaftlich Berechtigten.
•    Zeile 2 (Country of citizenship): Land der Staatsbürgerschaft (z. B. Germany) des wirtschaftlich Berechtigten. Bei mehreren Staatsbürgerschaften das Land, in welchem residiert wird.
•    Zeile 3 (Permanent resident address): Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Wohnort, Land) des wirtschaftlich Berechtigten.
WICHTIG: Es darf kein Postfach (P.O. Box) oder eine reine Firmenadresse (c/o) sein.
•    Zeile 4 (Mailing address): Nur ausfüllen, wenn die Postadresse des wirtschaftlich Berechtigten von der Wohnadresse abweicht. Die Postadresse muss sich im gleichen Land wie die in Zeile 3 angegebene Wohnadresse befinden.
•    Zeile 6 (Foreign tax identifying number - TIN): Ausländische steuerliche Identifikationsnummer (aus Sicht der USA) bspw. Deutsche Steuer-ID.
•    Zeile 7 (Reference number(s)): Damit das Formular für aktuelle und zukünftige Depots gilt, hier bitte keine Eintragungen vornehmen.
•    Zeile 8 (Date of birth): Ihr Geburtsdatum
WICHTIG: amerikanisches Format: Monat / Tag / Jahr (MM-DD-YYYY). Beispiel: Der 15. April 1980 wird als 04-15-1980 eingetragen.

Teil II: Claim of Tax Treaty Benefits

• Zeile 9: Tragen Sie hier das Land Ihres steuerlichen Wohnsitzes ein.

Teil III: Certification

•    Zeile 11: Häkchen NUR setzen, wenn Vertreter des wirtschaftlich Berechtigten unterschreiben (z. B. Eltern unterschreiben als gesetzliche Vertreter für ihr Kind)
•    Zeile 12: Unterschrift des wirtschaftlich Berechtigten bzw. des Vertreters
•    Unterschreiben Sie das Dokument händisch.
•    Zeile 14: Print name of signer: Tragen Sie Ihren Vor- und Nachnamen noch einmal in Druckbuchstaben ein.
•    Zeile 13: Date (Datum): Das aktuelle Datum der Unterschrift.
WICHTIG: Wieder das US-Format beachten: Monat / Tag / Jahr (MM-DD-YYYY).
•    Zeile 15: „Legal Representative“ nur vermerken, wenn eine gesetzliche Vertretungsregelung vorliegt. Bei Minderjährigen Zusatz „parents signing on behalf of the children“ eintragen.

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